中概股看门人周华康遭美SEC起诉

2019-09-14 10:00:35 来源: 马鞍山信息港

易科技讯 12月12日消息

,据国外媒体报道,美监管机构正式起诉新泽西州一咨询师周华康,指控其欺诈投资者、操纵交易并不当出售证券。他曾协助20多家中国企业中在美上市,他被指控的行为与其中一些公司有关。

美国证券交易委员会(SEC)纽约地区办公室主管安德鲁凯勒玛里(Andrew lamari)在一份声明中表示,周华康及其公司,华纳科技与投资,试图通过支持某些中国发行者,利用我们的金融市场,以损害美国投资者利益为代价,达到充盈自己财富的目的。SEC周二向曼哈顿联邦法庭正式提交了对周华康与华纳科技的诉状。

SEC指控周华康从一家公司的融资中窃取了27.15万美元收益,用以缴付其子在纽约所住公寓的贷款;制造假象使一家中国房地产公司满足在美国一交易所上市的要求;以及向数十位中美投资者出售价值上百万美元的未注册证券。

媒体周二未能联系周与其律师就此置评。周华康之子此前曾对媒体表示,周华康本人未受任何不法行为的指控,且自己已同SEC就对他本人提出的指控达成了和解。

SEC对周华康的诉讼反映出,监管机构现正将注意力集中在所谓看门人身上。看门人指那些帮助中国公司前往美国上市的咨询顾问、财务人员以及审计人员。媒体上周曾报道,作为对在美上市中国公司会计问题调查的一部分,SEC已开始审查此类看门人。

在过去两年中,因为会计和披露问题,有超过100家在美上市的中国公司遭遇了来自监管机构、审计人员以及做空者的诘问。SEC已经对其中的一些公司和涉及的个人展开了起诉。

许多公司通过反向并购手段前往美国上市。利用这一手段,相对封闭的中国公司会同公开交易的美国公司合并。这使得中国企业可以避免传统IPO需经历的审查。(亚比)

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